周一关注｜做政府的投融资顾问，做企业的投融资智囊——新华日报财经记者专访东吴证券总裁薛臻 全球百事通

当前，全面注册制引导重塑资本市场生态，也给市场参与各方提出了新的课题。在接受新华日报财经记者专访时，东吴证券党委副书记、总裁薛臻说：“公司将坚持深度服务区域经济发展，走区域化、特色化、差异化之路。”

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新华日报记者：以全面注册制为抓手，未来产业发展突破点在哪里？券商怎样发挥作用？

薛臻：全面注册制实施后，更多的科创型企业，尤其是硬科技企业大有可为。传统行业企业要尽快产业转型升级，硬科技企业要尽早予以呵护。

为此，东吴证券坚持走区域化、特色化、差异化之路。公司以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，打造精品化券商，特别是在内外协同服务方面形成了鲜明特色。

在内部，东吴证券通过“投行+投资+研究”联动，整合所有资源，将服务贯穿企业发展全过程。投资团队为优质的初创企业提供资金支持，投早投小陪伴企业成长，助力技术商业化，已通过多种方式合计投资17家苏州科创板企业。投行团队助力企业走向资本市场，并通过再融资、并购等方式全周期服务企业做大做强，近年来，通过综合服务模式助力东方盛虹、迈为股份成为苏州市值前三的上市公司。研究所团队发挥产业研究优势，对行业赛道进行专业分析，充分挖掘上市公司价值和行业价值，助力企业提升资本市场影响力。

在外部，东吴证券大力搭建与同业、银行、基金、创投等机构的朋友圈，构建合作圈，延伸服务链条。在苏州各板块设立科创培育基金，撬动社会资本支持科创企业，已在太仓、常熟、相城、吴中相继落地；管理好并购基金，引入金融资源服务苏州优势产业发展等。

人才是券商的“未来”。近年来公司不断在招聘和培训上下功夫，围绕装备制造、生物医药、先进材料、电子信息等行业组建专业化团队，引进大量具有复合背景的人才，在专业领域和新兴行业做出品牌和特色，完成了多家市场首家和行业首批。

新华日报记者：作为本土券商，东吴证券如何抓住机遇期赋能江苏经济发展？

薛臻：全面注册制释放更多实体经济发展潜力。而实体经济，正是江苏的优势所在。

公司一直以江苏为核心根据地，布局长三角，辐射全国重点区域，在北京、上海、深圳、浙江、山东等地区加速布局，发展速度有目共睹。不仅积累了一大批优质的核心客户，而且不断以成功项目为抓手，拓展更多上下游机会。做好政府的投融资顾问，做好企业的投融资智囊。

比如说，苏州是全球最大的工业城市之一，有庞大的创新型企业集群，集群中孕育着大量产业“好苗”。东吴证券与苏州各县市（区）签订全面战略合作协议，为地方政府及其辖区内企业提供全方位的金融服务，培育“幼苗”长成“参天大树”。围绕服务产业创新集群建设，东吴证券组建专业服务“百人团”，对接服务苏州优质上市企业，围绕企业需求定制综合金融方案。今年2月，公司在苏州市促进上市公司高质量发展推进会上发布了苏州创新50指数，并与富国基金签约，预计将于下半年合作发行苏州创新50指数基金，引导市场投资机构关注苏州、投资苏州。

从试点注册制到今年4月，东吴证券保荐承销33单IPO项目，近八成在江苏。比如，保荐承销科创板首批申报企业江苏北人；“投资+联主”服务泽璟制药成为首家以第五套标准登陆科创板的企业，开创了A股尚未盈利企业上市的先河；保荐承销科创板首家江苏国资龙腾光电。尤其在北交所，东吴证券上市项目已达12单，保荐苏轴股份和旭杰科技成为北交所首批上市企业，今年已完成北交所IPO项目4单，行业排名第一。

新华日报记者：当前，券商纷纷改革内控制度适应全面注册制，东吴证券有哪些经验和心得？

薛臻：长期以来，东吴证券都坚守“看门人”的重大职责，多层把控投行项目质量，努力做市场稳定健康发展的建设者、践行者和守护者。

全面注册制对券商执业质量、服务质量和内部管理方面提出更高要求。为此，东吴证券的做法包括：

结合实际业务运行需求与投行内控监管要求，建立了涵盖前中后台的“三道防线”，健全投行业务合规风控体系。日常业务开展过程中，公司始终坚持合规、审慎的执业准绳，持续提升投行项目执业质量，在陪伴客户成长的同时，让市场和监管放心、安心，为我国资本市场高质量发展贡献力量。

目前，公司已经上线投行业务管理平台、自主研发的底稿电子化系统。通过金融科技赋能，实现承揽、承做、承销、持续督导的项目全周期线上化管理，切实提升执业水平和合规风控水平。此外，公司针对监管新规和业务开展需要，持续评估、调整、优化投行相关内部制度，推动系统自动化管理，持续完善投行类业务内部控制体系。

新华日报·财经记者 陈娴